廉政风险防控工作实施方案

　　为深入做好预防腐败工作，扎实推进廉洁医院建设，根据《中共中央纪委< 关于加强廉政风险防控的指导意见>的通知》和《常德市廉政风险防控工作实施办法》，结合我院实际，制定如下实施办法。

　　一、目标任务

　　全面落实建设廉洁医院“以大局为重，以预防为先，以惩治为要”的总体要求，按照“单位分类、岗位定级、层级管理、动态防控”的工作思路，紧紧围绕行政管理、人事管理、财务管理、药品、医疗器械、物资采购管理、项目管理等重点岗位和关键环节，以找准廉政风险点为前提，以完善监督管理制度为基础，以监督权力运行为核心，以加强廉政风险实时防控为重点，逐步建立覆盖全院各部门的廉政风险防控体系。在实践检验的基础上不断总结提高，达到防控机制运行顺畅、监督制度配套完善、廉政风险有效防控、预防腐败成效明显的目标，充分发挥廉政风险防控在惩治和预防腐败体系建没中的基础性作用。

　　二、实施范围

　　全院中层以上干部和行管、职能、后勤、临床医技科室工作人员。

　　二、主要工作

　　(一)查找廉政风险点

　　1.各科室根据岗位职责，按照权责一致的要求，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权，对确定的职权进行梳理，绘制“权力运行流程图”。

　　2．各科室对科室的人、财、物管理等职能进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序等，在此基础上，查找出本科室各个岗位在权利行使、制度机制、思想道德等方面存在的廉政风险点。

　　(二)分类定级

　　按照“科室分类、岗位定级”的思路，对廉政风险事项分类分级监督管理。

　　1．单位分类：从实际出发，将掌握行政管理、人事管理、

　　财务管理、药品、器械、物资设备采购管理、项目管理权等重要权力的科室列为医院廉政风险防控工作重点指导科室，其他科室列为风险防控工作日常指导科室。科室分娄按照：“科室申报、院纪委审定、全院公示”的程序进行。

　　2岗位定级：由各科室负责组织实施，采取定性分析或定量分析办法，对本科室所属的各个岗位进行定级，将廉政风险由高到低评定为A、B、C三个风险等级。

　　(三)完善防控制度

　　针对排查出的各类廉政风险点，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定切实可行的防控措施，完善防控制度。特别要突出对高等级风险的防控。

　　(四)实施预警处置

　　院纪委要建立预防腐败信息系统，通过监察、审计、述廉、信访举报、聘请监督员收集信息等方式，全面收集廉政风险信息，定期进行分析、研判，综合运用提醒、函询、约谈、处置等措施，及时化解廉政风险。各单位要根据实际，建立廉政风险预警处置机制，及时开展预警处置工作。

　　提醒：对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，由院纪委以书面形式予以告知，提醒单位注意及时防控。

　　函询：对反映比较集中、表现比较明显的廉政风险，由院纪委对单位发出《康政风险函询通知》，责令单位进行情况说明，并上报整改措施。

　　约谈：对反映比较强烈，可能诱发现实腐败行为的廉政风险，根据情况，由院党委、院纪委或学院分管领导对单位主要负责人进行约谈，指出问题，责令限期整改。

　　处置：对存在严重廉政风险，且约谈后无明显改进的，院纪委向院党委书面扭告，对单位主要负责人、岗位责任人采取相应的组织处理措施或追究相关责任人贡任。出现重大问题或发生腐败行为的，依纪依法查处。

　　(五)坚持动态管理

　　院纪检监察室要将权利运行流程图、廉政风险点防控措施等梳理后汇编《廉政风险防控目录》，进立廉政风险动态管理台账，加强对廉政风险的动态管理。

　　三、实施步骤

　　(一)第一阶段：工作准备启动阶段(2015午3月15日—3月30日)

　　1.医院召开专题会议，成立工作领导小组，布置廉政风险防控管理工作，明确任务，提出要求，制定工作方案。

　　2.学习动员。根据市建设廉洁常德领导小组的总体部署和要求，召开动员部署会议，统一思想、提高认识，宣传开展岗位廉政风险防控工作的重要性和必要性，使“风险无处不在，防范人人有责”的观点深入人心，全面提高全员参与的主动性和积极性。

　　(二)第二阶段：查找廉政风险点阶段(2015年4月1曰—4月15日)

　　1.查找廉政风险点。填报《廉政风险防控目录》、《岗位廉政风险防拉目录》、《领导干部廉政风险防控目录》，医院廉政风险防控工作领导小组负责对查找的风险点进行审核。

　　2.评定岗位廉政风险等级，填写《岗位廉政风险防控目录》。岗位廉政风险分三个等级，A级表示风险大，B级次之，C级较小。A级廉政风险是指容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的廉政风险；B级廉政风险是指容易造成一般违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被党纪政纪处分的廉政风险；C级廉政风险是指容易造成轻微违规违纪行为，被通报批评、诫勉或提醒谈话的廉政风险。

　　（三）第三阶段：制定防控措施阶段（2015年4月16日—4月30日）

　　1.建立风险档案。坚持医院主要领导与重点岗位责任人签订责任书的方式，层层落实任务和责任；坚持重点岗位责任人对责任内容进行公开承诺的方式，公布监督举报电话和信箱，自觉接受群众监督。建立廉政风险信息档案库，将排查出来的廉政风险点和防控措施，按层级建立廉政风险点目录，存入单位廉政档案，为医院廉政风险的分析、预测、防控提供参考依据。其中，重点部门、重点岗位的廉政风险档案以电子文档的形式报市防控办审查备案。

　　2.建立健全制度。清理各项管理制度，尤其是党风廉政建设制度，并依照查找出的风险点和制定的防范措施，对需要修订的制度要及时修订，对未建立的制度，要尽快制定。

　　3.制定管理措施。围绕排查确定的各类风险点，制定廉政风险防控措施，主要包括前期防控措施、中期控制措施、后期处置措施。要着力抓好领导干部和重要岗位工作人员的廉政风险防控工作，做到岗位权责明确、监控机制健全、措施有力，努力降低廉政风险。

　　4.综合分析廉政风险防控工作，认真总结廉政风险防控管理工作中的作法、经验和需要改进的问题。

　　（四）第四阶段：整改考核阶段（2015年5月—7月）

　　1.检查考核。各科室对廉政风险防控工作进行自查，并出具自查报告，医院廉政风险防控工作领导小组组织检查。

　　2.整改完善。各科室要评估廉政风险防控效果，分析存在的问题，及时整改。

　　3.信息反馈。医院纪检监察室要针对性的收集廉政风险信息并向院党委和院纪委报告。根据形势变化、职能调整等情况，确定新的廉政风险点，并实施对防控措施作出修正和完善，进入下一个防控管理运行周期。

　　四、工作要求

　　1.强化组织领导。建设廉洁医院领导小组负责对全院廉政风险防控工作的组织领导。各科室主要负责人负责本科室廉政风险防控工作的组织实施。

　　2.明确防控责任。医院主要负责人为廉政风险防控工作的第一负责人。按照干部管理权限，对不同等级的廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人。主要负责人负责其他班子成员及A级岗位廉政风险点的防控；其他班子成员负责分工范围内的廉政风险防控。

　　3.严格工作考核。建设廉洁医院领导小组建立廉政风险防控工作检查考核机制。通过信息监测、定期检查等方式，对各科室廉政风险防控工作检查考核，考核结果纳入医院年度工作目标考核评价体系。对检查考核中发现的问题，责成相关科室限期整改；对因推行廉政风险防控工作不力，导致本科室和岗位人员发生违纪违法案件的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，追究相关责任人的责任。

　　各科室按照本《实施方案（试行）》，切实加强廉政风险防控工作，确保廉政风险防控工作深入推进、取得实效。